Áreas de Práctica

Entidades financieras

  • Supervisión
    • Regulación de entidades financieras en general.
    • Relaciones con los organismos supervisores.
    • Constitución de entidades financieras.
    • Actividad transfronteriza y Pasaporte comunitario.
    • Expedientes sancionadores.
  • Cumplimiento normativo
    • Ejercicio de la función de cumplimiento normativo de forma delegada o asistencia al Compliance Officer interno.
    • Redacción e implementación de manuales, políticas, procedimientos y controles.
    • Formación específica en materia de Gobierno Corporativo, Abuso de Mercado y PBC/FT.
  • Productos y servicios a clientes
    • Adecuación de contratos a la normativa sectorial.
    • Nuevos canales y comercialización a distancia.
    • Instrumentos financieros.
    • Medios de pago.