Áreas de Práctica
Entidades financieras
- Supervisión
- Regulación de entidades financieras
- Relaciones con los organismos supervisores
- Constitución de entidades financieras
- Procesos de salida a mercados
- Actividad transfronteriza y Pasaporte comunitario
- Expedientes sancionadores
- Cumplimiento normativo regulatorio
- Ejercicio de la función de cumplimiento normativo de forma delegada o asistencia al Compliance Officer
- Diseño e implementación de manuales, políticas, procedimientos y controles
- Formación específica en materia de Gobierno Corporativo, Abuso de Mercado, PBC/FT y Sostenibilidad
- Productos y servicios a clientes
- Adecuación de contratos a la normativa sectorial
- Nuevos canales y comercialización a distancia
- Instrumentos financieros
- Medios de pago
- Asesoramiento y consultoría para diferentes modelos
- Mobile Banking, Marketplaces, Dinero Electrónico y Pagos
- Crowdfunding & Lending
- Gestión financiera
- InsurTech
- Investment & savings
- Regtech y Blockchain
- Soluciones para procesos normativos
- Gobierno Corporativo
- Mercado de Valores, Instituciones de Inversión Colectiva
Prevención del blanqueo de capitales
- Supervisión
- Representación ante organismos reguladores
- Auditorías legales
- Examen anual de experto independiente
- Análisis de riesgos
- Procedimientos y políticas
- Adecuación de redes de agentes y corresponsales
- Asesoramiento recurrente sobre potenciales operaciones sospechosas
- Formación general para empleados y cualificada, para el OCI y asimilados
Mercantil
- Asesoramiento a start-ups y e-commerce
- Redacción de contratos con clientes, proveedores y socios de negocio
- Asesoramiento legal en el día a día del negocio
- Societario, incluyendo llevanza de secretarías
- Operaciones de reestructuración empresarial
- Procesos due diligence legal
Procesal
- Civil y mercantil, en general.
- Recuperación de impagados.
- Pre-contencioso.
- Litigación bancaria.
Compliance penal
- Diseño de un sistema de gestión de riesgos penales
- Identificación de los concretos riesgos penales a los que está expuesta de la empresa
- Análisis y valoración de los riesgos penales identificados
- Mapa de riesgos
- Elaboración de políticas, procedimientos y controles
- Evaluación del diseño del modelo de gestión de riesgos penales implantado
- Servicio de consultoría en la correcta implementación, gestión y seguimiento de las políticas y procedimientos elaborados y de los controles diseñados
- Formación en la materia a la alta dirección y a los empleados
Protección de datos y servicios de la sociedad de la información
- Diagnóstico inicial de situación para conocer el grado de adaptación a la normativa en vigor.
- Análisis de riesgo de los tratamientos de datos que se realizan.
- Diseño e implantación de políticas y procedimientos, Redacción de cláusulas informativas para los interesados.
- Due diligence de encargados de tratamiento y/o cesionarios.
Sostenibilidad
- Diagnóstico de sostenibilidad
- Estrategia y creación de valor compartido. Plan de sostenibilidad
- Integración de los Objetivos de Desarrollo Sostenible (ODS)
- Análisis de materialidad
- Riesgos no financieros
- Definición de políticas y procedimientos
- Gestión integral y control de proyectos con impacto social y medioambiental en la cadena de valor
- Sostenibilidad para consejeros
- Reporting Estado de Información No Financiera (EINF) o verificación EINF
- Modelo de relación con stakeholders
- Finanzas sostenibles
- Formación ad hoc