Áreas de Práctica

  • Supervisión
    • Regulación de entidades financieras en general.
    • Relaciones con los organismos supervisores.
    • Constitución de entidades financieras.
    • Actividad transfronteriza y Pasaporte comunitario.
    • Expedientes sancionadores.
  • Cumplimiento normativo
    • Ejercicio de la función de cumplimiento normativo de forma delegada o asistencia al Compliance Officer interno.
    • Redacción e implementación de manuales, políticas, procedimientos y controles.
    • Formación específica en materia de Gobierno Corporativo, Abuso de Mercado y PBC/FT.
  • Productos y servicios a clientes
    • Adecuación de contratos a la normativa sectorial.
    • Nuevos canales y comercialización a distancia.
    • Instrumentos financieros.
    • Medios de pago.
  • Representación ante organismos reguladores
  • Auditorías legales
  • Examen anual de experto independiente
  • Análisis de riesgos
  • Adecuación de redes de agentes y corresponsales
  • Procedimientos y políticas de prevención del blanqueo de capitales y de la financiación del terrorismo
  • Asesoramiento recurrente sobre potenciales operaciones sospechosas
  • Formación general para empleados y cualificada, para el OCI y asimilados.
  • Asesoramiento a start-ups y e-commerce.
  • Redacción de contratos con clientes, proveedores y socios de negocio.
  • Asesoramiento legal en el día a día del negocio societario, incluyendo llevanza de secretarías.
  • Operaciones de reestructuración empresarial.
  • Procesos due diligence legal.
  • Civil y mercantil, en general.
  • Recuperación de impagados.
  • Pre-contencioso.
  • Litigación bancaria.
  • Diseño de un sistema de gestión de riesgos penales.
    • Identificación de los concretos riesgos penales a los que está expuesta de la empresa.
    • Análisis y valoración de los riesgos penales identificados.
    • Mapa de riesgos.
    • Elaboración de políticas, procedimientos y controles.
  • Evaluación del diseño del modelo de gestión de riesgos penales implantado.
  • Servicio de consultoría en la correcta implementación, gestión y seguimiento de las políticas y procedimientos elaborados y de los controles diseñados.
  • Formación en la materia a la alta dirección y a los empleados
  • Diagnóstico inicial de situación para conocer el grado de adaptación a la normativa en vigor.
  • Análisis de riesgo de los tratamientos de datos que se realizan.
  • Diseño e implantación de políticas y procedimientos, Redacción de cláusulas informativas para los interesados.
  • Due diligence de encargados de tratamiento y/o cesionarios.
  • Diagnóstico de sostenibilidad.
  • Estrategia y creación de valor compartido. Plan de sostenibilidad.
  • Integración de los Objetivos de Desarrollo Sostenible (ODS).
  • Análisis de materialidad.
  • Definición de políticas y procedimientos.
  • Gestión integral y control de proyectos con impacto social y medioambiental en la cadena de suministro.
  • Sostenibilidad para consejeros.
  • Reporting Estado de Información No Financiera (EINF) o verificación EINF.
  • Modelos de relación con los grupos de interés