Áreas de Práctica

  • Supervisión
  • Regulación de entidades financieras
    • Relaciones con los organismos supervisores
    • Constitución de entidades financieras
    • Procesos de salida a mercados
    • Actividad transfronteriza y Pasaporte comunitario
    • Expedientes sancionadores
  • Cumplimiento normativo regulatorio
    • Ejercicio de la función de cumplimiento normativo de forma delegada o asistencia al Compliance Officer
    • Diseño e implementación de manuales, políticas, procedimientos y controles
    • Formación específica en materia de Gobierno Corporativo, Abuso de Mercado, PBC/FT y Sostenibilidad
  • Productos y servicios a clientes
    • Adecuación de contratos a la normativa sectorial
    • Nuevos canales y comercialización a distancia
    • Instrumentos financieros
    • Medios de pago
  • Asesoramiento y consultoría para diferentes modelos
    • Mobile Banking, Marketplaces, Dinero Electrónico y Pagos
    • Crowdfunding & Lending
    • Gestión financiera
    • InsurTech
    • Investment & savings
  • Regtech y Blockchain
    • Soluciones para procesos normativos
  • Gobierno Corporativo
  • Mercado de Valores, Instituciones de Inversión Colectiva
  • Supervisión
  • Representación ante organismos reguladores
  • Auditorías legales
  • Examen anual de experto independiente
  • Análisis de riesgos
  • Procedimientos y políticas
  • Adecuación de redes de agentes y corresponsales
  • Asesoramiento recurrente sobre potenciales operaciones sospechosas
  • Formación general para empleados y cualificada, para el OCI y asimilados
  • Asesoramiento a start-ups y e-commerce
  • Redacción de contratos con clientes, proveedores y socios de negocio
  • Asesoramiento legal en el día a día del negocio
  • Societario, incluyendo llevanza de secretarías
  • Operaciones de reestructuración empresarial
  • Procesos due diligence legal
  • Civil y mercantil, en general.
  • Recuperación de impagados.
  • Pre-contencioso.
  • Litigación bancaria.
  • Diseño de un sistema de gestión de riesgos penales
  • Identificación de los concretos riesgos penales a los que está expuesta de la empresa
  • Análisis y valoración de los riesgos penales identificados
  • Mapa de riesgos
  • Elaboración de políticas, procedimientos y controles
  • Evaluación del diseño del modelo de gestión de riesgos penales implantado
  • Servicio de consultoría en la correcta implementación, gestión y seguimiento de las políticas y procedimientos elaborados y de los controles diseñados
  • Formación en la materia a la alta dirección y a los empleados
  • Diagnóstico inicial de situación para conocer el grado de adaptación a la normativa en vigor.
  • Análisis de riesgo de los tratamientos de datos que se realizan.
  • Diseño e implantación de políticas y procedimientos, Redacción de cláusulas informativas para los interesados.
  • Due diligence de encargados de tratamiento y/o cesionarios.
  • Diagnóstico de sostenibilidad
  • Estrategia y creación de valor compartido. Plan de sostenibilidad
  • Integración de los Objetivos de Desarrollo Sostenible (ODS)
  • Análisis de materialidad
  • Riesgos no financieros
  • Definición de políticas y procedimientos
  • Gestión integral y control de proyectos con impacto social y medioambiental en la cadena de valor
  • Sostenibilidad para consejeros
  • Reporting Estado de Información No Financiera (EINF) o verificación EINF
  • Modelo de relación con stakeholders
  • Finanzas sostenibles
  • Formación ad hoc