Áreas de práctica

Entidades financieras

Supervisión

  • Regulación de entidades financieras en general
  • Relaciones con los organismos supervisores
  • Constitución de entidades financieras
  • Actividad transfronteriza y Pasaporte comunitario
  • Expedientes sancionadores

Cumplimiento normativo

  • Due diligence de contratos
  • Transparencia en las operaciones
  • Asistencia al Compliance Officer
  • Prevención del blanqueo de capitales
  • Reporting periódico

Productos y servicios a clientes

  • Adecuación de contratos a la normativa sectorial
  • Nuevos canales y comercialización a distancia
  • Instrumentos financieros
  • Medios de pago

Prevención del blanqueo de capitales

  • Representación ante organismos reguladores
  • Auditorías legales
  • Examen anual de experto independiente
  • Análisis de riesgos
  • Adecuación de redes de agentes y corresponsales

  • Procedimientos y políticas de prevención del blanqueo de capitales y de la financiación del terrorismo
  • Asesoramiento recurrente sobre potenciales operaciones sospechosas

  • Formación general para empleados, colaboradores y agentes y formación cualificada para miembros del OCI, directivos, administradores, legal y compliance
  • Procedimientos administrativos y judiciales
  • Comunicación al SEPBLAC sobre el representante de la entidad

areas_3

Mercantil

  • Asesoramiento legal a start-ups
  • Redacción de contratos
  • Societario, incluyendo llevanza de secretarías
  • Operaciones de reestructuración empresarial
  • M&A – Fusiones y adquisiciones de empresas
  • Gobierno corporativo
  • Procesos due diligence legal
  • Asesoramiento a fundaciones y ONG´s

Procesal

  • Contencioso-administrativo
  • Civil
  • Mercantil
  • Recuperación de impagados
  • Arbitraje
  • Pre-contencioso
  • Litigación bancaria

Comercio exterior

  • Internacionalización de empresas españolas
  • Implantación de empresas extranjeras en España
  • Preparación de contratos de compraventa, agencia, distribución y joint venture
  • Procesos de constitución de entidades
  • Garantías en el comercio exterior
  • Sistemas de cobro y pago transnacionales

Compliance

  • Asesoramiento en el proceso de implementación
    • Check list para verificar el estado de situación de la empresa
    • Ronda de entrevistas con administradores, directivos y, en su caso, personal
    • Análisis de riesgos para generar una matriz
    • Mapa de riesgos
    • Informe previo de medidas
    • Procedimientos de control
  • Auditoría de los procedimientos y controles implantados
  • Asesoramiento al responsable de compliance

Responsabilidad social

  • Diseño de estrategia responsable: Plan Director
  • Redacción de códigos: ético, de conducta, deontológico y de buen gobierno
  • Sistemas de gestión, medición y evaluación
  • Obtención de certificaciones
  • Reporting, memorias de sostenibilidad o informe integrado
  • Planes formativos a medida
  • Integración en índices bursátiles de sostenibilidad (DJSI, FTSE4Good, etc.)
  • Implantación de los Principios de Ecuador en entidades financieras

Protección de datos

  • Auditoría legal de datos:
    • Identificación de ficheros, altas, bajas y modificaciones
    • Establecimiento de normativas internas para el tratamiento de datos
    • Preparación de formularios de recogida de datos
    • Elaboración del documento de seguridad

  • Preparación de políticas de privacidad y códigos telemáticos
  • Contestación al ejercicio de derechos de acceso, rectificación, cancelación y oposición
  • Condiciones de uso y contratación en la página web

¿Estás preparado para el nuevo Reglamento Europeo de Protección de Datos? Consulta aquí

Uso de cookies

Este sitio web utiliza cookies para que usted tenga la mejor experiencia de usuario. Si continúa navegando está dando su consentimiento para la aceptación de las mencionadas cookies y la aceptación de nuestra política de cookies, pinche el enlace para mayor información.

ACEPTAR
Aviso de cookies