Áreas de práctica

Entidades financieras

Supervisión

  • Regulación de entidades financieras en general
  • Relaciones con los organismos supervisores
  • Constitución de entidades financieras
  • Actividad transfronteriza y Pasaporte comunitario
  • Expedientes sancionadores

Cumplimiento normativo

  • Due diligence de contratos
  • Transparencia en las operaciones
  • Asistencia al Compliance Officer
  • Prevención del blanqueo de capitales
  • Reporting periódico

Productos y servicios a clientes

  • Adecuación de contratos a la normativa sectorial
  • Nuevos canales y comercialización a distancia
  • Instrumentos financieros
  • Medios de pago

Prevención del blanqueo de capitales

  • Representación ante organismos reguladores
  • Auditorías legales
  • Examen anual de experto independiente
  • Análisis de riesgos
  • Adecuación de redes de agentes y corresponsales

  • Procedimientos y políticas de prevención del blanqueo de capitales y de la financiación del terrorismo
  • Asesoramiento recurrente sobre potenciales operaciones sospechosas

  • Formación general para empleados, colaboradores y agentes y formación cualificada para miembros del OCI, directivos, administradores, legal y compliance
  • Procedimientos administrativos y judiciales
  • Comunicación al SEPBLAC sobre el representante de la entidad

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Mercantil

  • Asesoramiento legal a start-ups
  • Redacción de contratos
  • Societario, incluyendo llevanza de secretarías
  • Operaciones de reestructuración empresarial
  • M&A – Fusiones y adquisiciones de empresas
  • Gobierno corporativo
  • Procesos due diligence legal
  • Asesoramiento a fundaciones y ONG´s

Procesal

  • Contencioso-administrativo
  • Civil
  • Mercantil
  • Recuperación de impagados
  • Arbitraje
  • Pre-contencioso
  • Litigación bancaria

Comercio exterior

  • Internacionalización de empresas españolas
  • Implantación de empresas extranjeras en España
  • Preparación de contratos de compraventa, agencia, distribución y joint venture
  • Procesos de constitución de entidades
  • Garantías en el comercio exterior
  • Sistemas de cobro y pago transnacionales

Compliance

  • Asesoramiento en el proceso de implementación
    • Check list para verificar el estado de situación de la empresa
    • Ronda de entrevistas con administradores, directivos y, en su caso, personal
    • Análisis de riesgos para generar una matriz
    • Mapa de riesgos
    • Informe previo de medidas
    • Procedimientos de control
  • Auditoría de los procedimientos y controles implantados
  • Asesoramiento al responsable de compliance

Responsabilidad social

  • Diseño de estrategia responsable: Plan Director
  • Redacción de códigos: ético, de conducta, deontológico y de buen gobierno
  • Sistemas de gestión, medición y evaluación
  • Obtención de certificaciones
  • Reporting, memorias de sostenibilidad o informe integrado
  • Planes formativos a medida
  • Integración en índices bursátiles de sostenibilidad (DJSI, FTSE4Good, etc.)
  • Implantación de los Principios de Ecuador en entidades financieras

Protección de datos

Adaptación al Reglamento General de Protección de Datos: (i) diagnóstico e identificación de obligaciones y requisitos de cumplimiento; (ii) registro de actividades de tratamiento; (iii) auditoría de sistemas de información; (iv) análisis de riesgos; (v) evaluación de impacto y definición del plan de acción; (vi) asistencia y asesoramiento en la definición de controles.

  • Diseño e implantación de políticas y procedimientos
  • Contestación al ejercicio de los derechos de acceso, rectificación, supresión, limitación, portabilidad y oposición
  • Redacción de cláusulas de privacidad y protección de datos
  • Condiciones de uso y contratación en la página web
  • Asesoramiento en el diseño del Plan de Formación interna

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